3月21日曼谷 人妖，中国证券业协会（简称“中证协”）发布《证券公司文化竖立践诺评估揣摸打算（2025年改进稿）》（简称《评估揣摸打算》），在保合手证券公司文化竖立践诺评估揣摸打算总体沉静的前提下，对评估揣摸打算进行了改进，指令证券行业强化党建引颈和政事引颈、强化正派从业处治、选藏要紧声誉事件、更好阐扬行业智库作用，意在进一步圭表证券公司文化竖立践诺评估使命。

业内东说念主士指出，改进后的《评估揣摸打算》揣摸打算树立愈加客不雅、合理，加分项和减分项的树立特意志地推动形成“合规、诚信、专科、妥贴”的证券行业文化，竖立行业文化竖立激勉敛迹机制，督促行业机构及从业东说念主员发扬和践行中国本性金融文化，优化行业生态。

增设或强化加分揣摸打算

评估揣摸打算主要分为基础揣摸打算、加分揣摸打算和扣分揣摸打算。基础揣摸打算主要对券商践行“合规、诚信、专科、妥贴”行业文化竖立中枢价值不雅、公司文化竖立践诺情况等进行评估。加分揣摸打算主要对券商文化竖立取得收效被外部招供等情形进行加分。扣分揣摸打算主要对券商落践诺业文化竖立相关条目不力、对行业文化竖立践诺评估使命不宠爱大概弄虚空虚等情形进行扣分。

在本次改进中，《评估揣摸打算》强化党建和政事引颈，多项增设或强化加分揣摸打算皆与此相关。

一是增设一项党建引颈专项加分揣摸打算，对推动党组织握住健全完善、阐扬下层党员前锋阵势作用、党建使命捕快等次较好的证券公司赐与加分饱读舞。指令证券公司推动党组织向下层障翳，握住完善和优化党建使命，将党建使命落到实处。

二是增设一项“以高质料党建引颈保险高质料发展”重心护理事项。锻真金不怕火证券公司阐扬好党委把主见、管大局、保落实的指导作用情况，以及深刻党的调动表面武装和推动党的次序竖立情况。

三是在“公司紧扣新期间金融行业中枢任务，以习近平新期间中国本性社会主义念念想为指导，坚合手以社会主义中枢价值不雅引颈文化竖立践诺”重心护理事项中，条目证券公司提供作念好“五篇大著作”、发扬中华优秀传统文化以及践行“五要五不”中国本性金融文化情况的证明，进行重心锻真金不怕火。

在强化正派从业处治方面，《评估揣摸打算》明确在“文化理念在东说念主员捕快或晋升中起决定性作用”加分揣摸打算中强化正派从业锻真金不怕火条目，明确将正派从业手脚东说念主员捕快或晋升必锻真金不怕火内容的公司方可加分。指令证券公司在选东说念主用东说念主中谨慎正派从业处治条目，促进从业东说念主员筑牢正派从业意志。同期，在“公司组织全员文化宣导活动”重心护理事项中卓绝正派文化竖立条目，明确评估年度证券公司面向举座职工开展的宣导活动中，必须包含一项正派文化宣导活动，方可妥贴重心护理事项条目。

《评估揣摸打算》推动更好阐扬智库作用。在“阐扬行业智库作用”加分揣摸打算中增设加分事项，明确对质券公司首席经济学家或商榷部门厚爱东说念主积极正面发声的，赐与加分饱读舞。指令证券公司积极手脚，更好阐扬智库作用。在“加强表面商榷”加分揣摸打算中，进一步放宽在中枢期刊发表行业文化竖立过火他与证券业务、成本市集发展相关表面商榷著作的阵势，将CSSCI扩张版目次纳入可加分的期刊领域。

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中证协饱读舞文化竖立海酬酢流，《评估揣摸打算》增设一项加分揣摸打算，对推动文化竖立海酬酢流作出孝敬的证券公司赐与加分饱读舞。明确证券公司、外资控股证券公司所属集团公司在境外泰斗媒体发表著作或接纳访谈正面宣传中国成本市集，或进入省部级（含）以上海酬酢流会议并发声的可获取加分。

在从业东说念主员奇迹说念德竖立方面，《评估揣摸打算》将证券公司在任职工获取省部级（含）以上精神漂后相关赏赐事项纳入加分，以更好阐扬阵势带头作用。

要紧声誉事件列入扣分揣摸打算

就选藏要紧声誉事件方面，《评估揣摸打算》明确，在扣分揣摸打算中增设一项对于证券公司要紧声誉事件的专项扣分揣摸打算，对于证券公司在评估年度发生要紧声誉事件，形成严重影响的赐与扣分。中证协在践诺评估复核使命中，将对质券公司发生糜费、炫富等声誉事件，形成严重影响或存在薪酬激勉不当、处治不严的情况从重扣分。

实质上，监管部门弥远宠爱要紧声誉事件对行业的影响。比年来，围绕职工违纪炒股、声誉风险、正派从业、薪酬处治等皆建议了挂钩评估的条目。中证协屡次组织和文化竖立相关的培训，督促证券公司握住加强里面文化竖立，加强合规内控和正派从业体系竖立，也有部分证券公司因在薪酬激勉不当、绩效捕快轨制不健全等领了罚单。

值得护理的是，这次改进转化了相关事项的加均权重。中证协相关东说念主士指出，现存评估揣摸打算中，宣传、案例相关的加分事项权重较高，这次将文化竖立及党建案例入选行业文化竖立年报、被高校及省部级单元收录的加分事项分值进行相应调降。并将“作事行业专科材干进步，参与协会组织的培训、评价测试使命”加分揣摸打算的最高分值进行调降；将“阐扬行业智库作用，作事国民经济和成本市集发展”加分揣摸打算中邻接国度级和省部级课题事项的加分进行提高。

评估揣摸打算握住优化适配行业发展

券商文化竖立践诺评估使命始于2021年6月，2022年4月份，中证协发布《证券公司文化竖立践诺评估观点（试行）》，在推动形成“合规、诚信、专科、妥贴”的证券行业文化、竖立行业文化竖立激勉敛迹机制、圭表券商文化竖立践诺评估与年度证明编制使命等方面阐扬着遑急作用。随后，中证协合手续对评级揣摸打算体系进行校准、转化以及优化，进一步适配行业发展。

2024年7月，中证协“点对点”对质券公司定向表露了2023年度券商文化竖立践诺评估成果。评估成果为A类公司觉得11家，其中AA级5家，A级6家；B类公司觉得34家，其中BB级10家，B级24家；C类公司觉得61家，其中CC级36家，C级25家。

总体而言，证券行业文化竖立评估是为全面鼓励和提高行业文化竖立的需要，对质券公司文化竖立践诺情况进行的抽象性评估，主要体现的是证券公司践行“合规、诚信、专科、妥贴”的中枢价值不雅以及文化竖立践诺近况。证券行业对此也高度宠爱，文化竖立条目体现时证券公司的内在轨制中，已成为证券行业耐久妥贴发展的内在条目。

校对：廖胜超曼谷 人妖